INSTRUÇÃO NORMATIVA UCI 03/2017

 

 

DISPÕEM SOBRE AS FORMAS DE COMUNICAÇÃO NO ÂMBITO DO SISTEMA DE CONTROLE INTERNO DA PREFEITURA MUNICIPAL DE APUÍ.

 

 

 

O COORDENADOR DA UNIDADE DE CONTROLE INTERNO DA PREFEITURA MUNICIPAL DE APUÍ, no uso de suas atribuições conferidas pela Lei Municipal nº 287, de 07 de novembro de 2013, e

 

CONSIDERANDO:

 

- que o Sistema de Controle Interno é exercido em obediência ao disposto na Constituição Federal, Lei Complementar Federal nº. 101/2000, Lei Municipal e demais legislações; e

- ser atribuição da Unidade de Controle Interno a simplificação e a racionalização das rotinas de controle interno.

 

RESOLVE:

 

Art. 1º estabelecer os procedimentos a serem observados no exercício das atividades de controle interno para a comunicação de atos, fatos e obrigações.

 

Art. 2º A Unidade de Controle Interno utilizará os seguintes documentos:

 

I – ORIENTAÇÃO: através do qual a Unidade de Controle Interno emite orientações (ANEXO I);

 

II – REQUERIMENTO DE INFORMAÇÃO: através do qual a Unidade de Controle Interno requer informações de qualquer servidor ou Unidade Administrativa (ANEXO II);

 

III – ALERTA: através do qual a Unidade de Controle Interno adverte acerca da necessidade de cumprimento de norma ou orientação (Anexo III);

 

IV – NOTIFICAÇÃO I: através do qual a Unidade de Controle Interno dá ciência ao servidor ou responsável da Unidade Administrativa acerca de irregularidade ou ilegalidade constatada, para que sejam tomadas as providências (Anexo IV);

 

V – NOTIFICAÇÃO II: através do qual a Unidade de Controle Interno dá ciência ao Prefeito Municipal a respeito das irregularidades ou ilegalidades constatadas e não sanadas ou não explicadas a contento pelos responsáveis (Anexo V);

 

VI – INFORMAÇÃO AO TCE-AM: através do qual a Unidade de Controle Interno comunica ao Tribunal de Contas do Estado do Amazonas a respeito da não-tomada de providências pelo Prefeito Municipal para a regularização de situação de irregularidade ou ilegalidade anteriormente apontada (Anexo VI);

 

VII – NOTIFICAÇÃO DE AUDITORIA INTERNA: através da qual a Unidade de Controle Interno informa a Unidade Administrativa a ser auditada sobre o início das atividades de auditoria in loco, conforme disposto no Planejamento Anual de Auditoria Interna – PAAI do respectivo exercício (Anexo VII);

 

VIII – PRAZOS: expedição de documentos pela UCI e prazos para envio de respostas ou tomada de providências pelos destinatários (Anexo VIII).

 

Parágrafo Único - Os documentos constantes neste artigo serão expedidos diretamente pela Unidade de Controle Interno.

 

Art. 3º Esta Instrução Normativa entra em vigor na data de sua publicação, revogadas as disposições em contrário.

 Apuí Amazonas, 13 de novembro de 2017.

 

Daniel de Lima

Coordenador da Unidade de Controle Interno

 

 

 

 

 

APROVO, PUBLIQUE-SE.

Em _______ / ________ / ________

Antônio Roque Longo

Prefeito Municipal

 

 

                                                                  

 

 

 

                                                                  ANEXO I

   ORIENTAÇÃO Nº _______                                                                                      (De acordo com a Instrução Normativa UCI nº. 003/2017)

DESTINATÁRIO:

 

 

Expedido por:    

Recebido em: ____ /____ / ________

                                                                _________________________________ Unidade de Controle Interno                                       Apuí Amazonas, ____ /____ / ________

                                                                                                             _________________________________ Assinatura e carimbo (se houver) do responsável pelo recebimento

 

 

 

 

                                                                  ANEXO II

REQUERIMENTO DE INFORMAÇÃO Nº ________                                                                                  (De acordo com a Instrução Normativa UCI nº. 003/2017)

DESTINATÁRIO:

 

 

Expedido por:    

Recebido em: ____ /____ / ________

                                                                _________________________________ Unidade de Controle Interno                                       Apuí Amazonas, ____ /____ / ________

                                                                                                             _________________________________ Assinatura e carimbo (se houver) do responsável pelo recebimento

 

 

 

                                                                    ANEXO III

ALERTA Nº ________                                                                                        (De acordo com a Instrução Normativa UCI nº. 003/2017)

DESTINATÁRIO:

 

Referente à

 

Expedido por:    

Recebido em: ____ /____ / ________

                                                                _________________________________ Unidade de Controle Interno                                       Apuí Amazonas, ____ /____ / ________

                                                                                                             _________________________________ Assinatura e carimbo (se houver) do responsável pelo recebimento

 

 

 

                                                             ANEXO IV

                 NOTIFICAÇÃO I Nº ________                                                                                        

(De acordo com a Instrução Normativa UCI nº. 003/2017)

DESTINATÁRIO:

 

Da ciência sobre

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Expedido por:    

Recebido em: ____ /____ / ________

                                                                _________________________________

Unidade de Controle Interno                                       Apuí Amazonas, ____ /____ / ________

                                                                                                             _________________________________ Assinatura e carimbo (se houver) do responsável pelo recebimento

 

 

                                                          ANEXO V

                 NOTIFICAÇÃO II Nº ________                                                                     

 (De acordo com a Instrução Normativa UCI nº. 003/2017)

DESTINATÁRIO:

Excelentíssimo Sr. ______________________________________                                                                                       Prefeito Municipal de Apuí

Da ciência sobre

Expedido por:    

Recebido em: ____ /____ / ________

                                                                _________________________________ Unidade de Controle Interno                                       Apuí Amazonas, ____ /____ / ________

                                                                                                             _________________________________

 Assinatura e carimbo do Prefeito

Prefeitura Municipal de Apuí-AM

 

 

                                                            ANEXO VI

INFORMAÇÃO AO TCE-AM Nº ________                                                                                        (De acordo com a Instrução Normativa UCI nº. 003/2017)

DESTINATÁRIO:

Digníssimo Inspetor _________________________________                                                                                       Tribunal de Contas do Estado do Amazonas

Da ciência sobre a NOTIFICAÇÃO II nº._______, de _____/_____ /________

 

Expedido por:    

Recebido em: ____ /____ / ________

                                                                _________________________________ Unidade de Controle Interno                                       Apuí Amazonas, ____ /____ / ________

                                                                                                             _________________________________ Protocolo do Tribunal de Contas do                                         Estado do Amazonas - TCE/AM

 

 

 

 

                                                                 ANEXO VII

NOTIFICAÇÃO DE AUDITORIA INTERNA Nº ____                                                                                        (De acordo com a Instrução Normativa UCI nº. 003/2017)

DESTINATÁRIO:

 

 

Expedido por:    

Recebido em: ____ /____ / ________

                                                                _________________________________ Unidade de Controle Interno                                       Apuí Amazonas, ____ /____ / ________

                                                                                                             _________________________________ Assinatura e carimbo (se houver) do responsável pelo recebimento

 

 

 

 

                                                             ANEXO VIII

               EXPEDIÇÃO DE DOCUMENTOS PELA UCI E PRAZOS PARA ENVIO DE

              RESPOSTAS OU TOMADA DE PROVIDÊNCIAS PELOS DESTINATÁRIOS

 

DOCUMENTOS EXPEDIDOS
PELA UCI

PRAZOS PARA
EXPEDIÇÃO DE
DOCUMENTOS

PRAZO PARA ENVIO DA
RESPOSTA PELOS
DESTINATÁRIOS

ORIENTAÇÃO

-

-

REQUERIMENTO DE INFORMAÇÃO

-

15 (quinze) dias

ALERTA

10 (dez) dias após
expedido o Requerimento
 de Informação

5 (cinco) dias

NOTIFICAÇÃO I

10 (dez) dias após
expedido o Alerta

12 (doze) dias

NOTIFICAÇÃO II

20 (vinte) dias após
expedida a Notificação I

30 (trinta) dias

INFORMAÇÃO AO            TCE-AM

60 (sessenta) dias após
expedida a Notificação II

-

NOTIFICAÇÃO DE AUDITORIA INTERNA

10 (dez) dias antes da
data da Auditoria Interna

-